Luxemburg
Allgemein
Die Colin&Cie Luxembourg S.A. (im Folgenden der „Vermögensverwalter“) ist eine Aktiengesellschaft, errichtet nach Luxemburger Recht mit Sitz in 16, Rue Gabriel Lippmann, 5365 Munsbach. Kontaktdaten: Telefon +352 272 135 205, Telefax +352 26 35 24 17 oder E-Mail: info@colin-cie.com. Bei den Aktionären handelt es sich um die Colin&Cie AG und die KRI Beteiligungs-GmbH. Die Korrespondenzsprache ist Deutsch oder Englisch. Der Vermögensverwalter erbringt für seine Kunden Dienstleistungen der Vermögensverwaltung.
Organisation
Der Verwaltungsrat besteht aus Thomas Warnecke, Björn Recher und Jost Rodewald. Die Geschäftsleitung setzt sich zusammen aus Björn Recher, Bernd Klingbeil und Joachim Erdmann.
Aufsicht
Der Vermögensverwalter ist Mitglied des luxemburgischen Anlegerschutz- und Entschädigungssystems: Système d’indemnisation des investisseurs Luxembourg (kurz SIIL), Postadresse: Protection des déposants et des investisseurs, CSSF, 2991 Luxembourg, E-Mail: cpdi@cssf.lu, und unterliegt der Aufsicht der luxemburgischen Finanzaufsichtsbehörde: Commission de Surveillance du Secteur Financier (kurz CSSF, www.cssf.lu), 110, route d’Arlon, 2991 Luxembourg. Die Revisionsstelle ist zurzeit AVEGA Revision S.à.r.l. (www.avega-revision.lu), 2, rue Edward Steichen, 2540 Luxembourg und Moore Audit S.A. (www.moore-audit.lu), 5, rue de Turi, 3378 Roeser.
Beschwerden
Beschwerden über den Vermögensverwalter können schriftlich an den für Kundenbeschwerden zuständigen Verantwortlichen der Geschäftsführung, Herrn Björn Recher, (Colin&Cie Luxembourg S.A. 16, Rue Gabriel Lippmann, 5365 Munsbach, Luxemburg) gerichtet werden. Um eine schnelle und effiziente Bearbeitung der Beschwerde zu gewährleisten, müssen folgende Inhalte enthalten sein: Identität, Adressdaten, Depot/Kontonummer, Grund der Beschwerde.
Die Beschwerde wird schnellstmöglich bearbeitet. Wurde innerhalb von zehn Werktagen nach Erhalt der Beschwerde dem Kunden noch kein Antwortschreiben zugesandt, wird eine Empfangsbestätigung zugesandt, in der die Kontaktdaten der für die Bearbeitung der Beschwerde zuständigen Person angegeben sind. Anschliessend wird eine Antwort innerhalb einer Frist von einem Monat nach Erhalt der Beschwerde schriftlich zugestellt. Kann der Vermögensverwalter innerhalb dieser Frist nicht antworten, informiert der Vermögensverwalter den Kunden über die Gründe der Verzögerung und gibt an, wann die Prüfung durch den Vermögensverwalter voraussichtlich abgeschlossen sein wird.
Sollten der Kunde mit der Antwort des Verantwortlichen für Beschwerden nicht zufrieden sein, kann das Verfahren zur aussergerichtlichen Beilegung von Beschwerden bei der luxemburgischen Finanzaufsichtsbehörde Commission de Surveillance du Secteur Financier, 283, route d’Arlon, 2991 Luxemburg (www.cssf.lu) (kurz CSSF) in Anspruch genommen werden. Die Beschwerde muss bei der CSSF unter Einhaltung einer Frist von einem Jahr nach der erstmaligen Einreichung der Beschwerde bei dem Vermögensverwalter, eingereicht werden. Die Beschwerde muss schriftlich entweder per Postweg (Commission de Surveillance du Secteur Financier, Département Juridique CC, 283 route d’Arlon 2991 Luxemburg), per Fax ((+352) 26 25 1 – 2601), per E‐Mail (reclamation@cssf.lu) oder online eingereicht werden.
Die Beschwerde muss eine Begründung enthalten und gegebenenfalls zusammen mit weiteren Unterlagen eingereicht werden. Insoweit sei auch auf die CSSF Verordnung N° 16 ‐ 07 über die aussergerichtliche Beilegung von Beschwerden hingewiesen.
Gerichtsstand
Der Vermögensverwalter ist in Luxemburg, Belgien, Deutschland, Grossbritannien, Griechenland, Frankreich, Österreich, Irland, Italien, den Niederlanden, Polen, Portugal, Schweden, Slowenien, Spanien und Ungarn zur Erbringung von Anlageberatung und Vermögensverwaltung zugelassen. Alle Rechtsbeziehungen des Kunden mit dem Vermögensverwalter unterstehen dem Luxemburger Recht. Erfüllungsort, Betreibungsort für Kunden mit ausländischem Wohnsitz und ausschliesslicher Gerichtsstand für alle Verfahren ist Luxemburg. Der Vermögensverwalter hat indessen auch das Recht, den Kunden bei jedem anderen zuständigen Gericht zu belangen.
Richtlinien
Vergütungspolitik Colin&Cie Luxembourg S.A.
Richtlinie für nachhaltige Investments
Nachhaltigkeitsbezogene Offenlegungen
Schweiz
Allgemein
Die Colin&Cie Schweiz AG (im Folgenden der „Vermögensverwalter“) ist eine Aktiengesellschaft, errichtet nach schweizerischem Recht mit Sitz in Zürich. Kontaktdaten: Telefon +41 58 218 85 55, Telefax +41 58 218 85 59 oder Email: info@colin-cie.com. Bei den Aktionären handelt es sich um die Colin&Cie AG. Der Vermögensverwalter unterhält verschiedene Niederlassungen in der Schweiz:
Zürich: Gerbergasse 5, 8001 Zürich
Schaffhausen: Vordergasse 76, 8201 Schaffhausen
Lugano: Via F. Pelli 13a, 6900 Lugano
Der Vermögensverwalter erbringt für seinen Kunden Dienstleistungen der Vermögensverwaltung und Anlageberatung.
Organisation
Der Verwaltungsrat besteht aus Thomas Warnecke und Björn Recher. Die Geschäftsleitung besteht aus Walter Arnold und Leendert van Hoeken.
Aufsicht
Der Vermögensverwalter verfügt über eine Bewilligung der Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA, Laupenstrasse 27, 3003 Bern (www.finma.ch), als Vermögensverwalter im Sinne von Art. 2 Abs. 1 lit. a. das Bundesgesetz über die Finanzinstitute (FINIG).
Die Aufsicht über den Vermögensverwalter wird durch die von der FINMA bewilligte und beaufsichtigte Aufsichtsorganisation AOOS – Schweizerische Aktiengesellschaft für Aufsicht, Clausiusstrasse 50, 8006 Zürich (www.aoos.ch) – ausgeübt.
Der Wirtschaftsprüfer ist Grant Thornton AG, Claridenstrasse 35, 8027 Zürich (www.grantthornton.ch).
Beschwerden
Beschwerden über die Gesellschaft können schriftlich an den für Kundenbeschwerden zuständigen Verantwortlichen der Geschäftsführung, Herrn Leendert van Hoeken (Colin&Cie Schweiz AG, Gerbergasse 5, 8001 Zürich) gerichtet werden. Um eine schnelle und effiziente Bearbeitung der Beschwerde zu gewährleisten, müssen folgende Inhalte enthalten sein: Identität, Adressdaten, Depot/Kontonummer, Grund der Beschwerde.
Die Gesellschaft ist der Ombudsstelle OFS Ombud Finanzen Schweiz, 16 Boulevard des Tranchées, 1206 Genf, (www.ombudfinance.ch) angeschlossen. Im Falle von Streitigkeiten können sich Kunden der Gesellschaft an die Ombudsstelle wenden, welche das Verfahren unbürokratisch, fair, zügig, unparteiisch und für die Kunden kostengünstig oder kostenlos führt.
Gerichtsstand
Der Vermögensverwalter ist ausschliesslich in der Schweiz zur Erbringung von Anlageberatung und Vermögensverwaltung zugelassen. Alle Rechtsbeziehungen des Kunden mit dem Vermögensverwalter unterstehen dem schweizerischen Recht. Erfüllungsort, Betreibungsort für Kunden mit ausländischem Wohnsitz und ausschliesslicher Gerichtsstand für alle Verfahren ist Zürich. Der Vermögensverwalter hat indessen auch das Recht, den Kunden bei jedem anderen zuständigen Gericht zu belangen.
Datenschutz
Die Grundsätze des Datenschutzes sind in den AGB sowie der Datenschutzerklärung geregelt.
Der Vermögensverwalter verarbeitet und nutzt die personenbezogenen Daten zur Erbringung von Finanzdienstleistungen im Rahmen der Durchführung der Verträge und / oder für die gezielte Zusendung von Markt- und Gesellschaftsinformationen. Mit seiner Unterschrift gibt der Kunde seine Einwilligung zur Verarbeitung von personenbezogenen Daten. Der Verarbeitung und Nutzung der personenbezogenen Daten für die vorgenannten Zwecke kann der Kunde jederzeit widersprechen (unter Vorbehalt der gesetzlichen Ausnahmen).
Interessenkonflikte
Obwohl der Vermögensverwalter mit verschiedenen Anbietern von Finanzdienstleistungen zusammenarbeitet, ist es nicht immer möglich, den besten, günstigsten und vorteilhaftesten ausfindig zu machen. Die Zusammenarbeit beruht sowohl auf Vertrauen als auch darauf, deren Dienstleistung regelmässig zu überprüfen, insbesondere auch im Vergleich mit anderen Finanzanbietern.
Die Vermögensverwalter sind Teil der Colin&Cie. Gruppe, welcher weitere Gesellschaften mit Sitz in der Schweiz und in Luxemburg angehören. Diese Gruppengesellschaften erbringen gegenüber dem Vermögensverwalter Dienstleistungen in den Bereichen Evaluation von Anlageinstrumenten, Erstellung von Anlageempfehlungen, Führung von Musterportfolios, Entwicklung von Finanzprodukten, Investment Controlling und Risikomanagement.
Bei Dienstleistungen für den Vermögensverwalter können den erbringenden Gruppengesellschaften im Zusammenhang mit Vermögensverwaltungshandlungen Vergütungen von dritter Seite zufallen. Namentlich können diese Gesellschaften von Verwaltungsgesellschaften von kollektiven Kapitalanlagen allfällige Ausgabeaufschläge sowie bis zu 50% des dem Fondsvermögen belasteten Verwaltungshonorars, von Emittenten bis zu 1% des platzierten Anlagevolumens ausbezahlt erhalten. Entsprechende Vergütungen können auch aus Anlagen herrühren, die der Vermögensverwalter für seine Kunden tätigt.
Mit diesen Zahlungen werden potentiell Anreize bei den Dienstleistungen für den Vermögensverwalter erbringenden Gruppengesellschaften ausgelöst, Empfehlungen für Produkte und Dienstleistungen abzugeben, welche nicht im bestmöglichen Kundeninteresse sind, sondern solche zu bevorzugen, welche höhere Vergütungen generieren. Der Vermögensverwalter ist sich dieser Anreize bewusst. Entsprechend werden Anlageempfehlungen, Veränderungen in Modell-Portfolios und Finanzprodukte vom Vermögensverwalter stets objektiv auf ihre Entsprechung mit dem Grundsatz der bestmöglichen Ausführung von Kundenaufträgen hin überprüft.
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